線上參與公司2023年半年度業績說明會的投資者

1.注意到《中華人民共和國期貨和衍生品法》落地已有一周年,請問這一年間我國期貨市場都有哪些顯著的變化及發展?
    答:作為期貨和衍生品市場的根本大法,《期貨和衍生品法》讓我國期貨和衍生品市場的發展真正做到了有“法”可依,為期貨市場規范化、高質量發展掀開了新的法治篇章。
 一方面,期貨行業不斷創新迭代,新品種上市速度和對外開放進程加快,截至8月底,我國共上市期貨期權品種121個。另一方面,配套規章和規范性文件的相繼落地,使得業務開展更加有法可依,也吸引了更多的實體企業和期貨交易者等主體主動參與。同時,市場明確了“期貨交易者”的概念及相關制度,這不僅為普通交易者提供特別保護,也為打擊市場操縱提供法律保障,有利于促進期貨市場健康發展。 
得益于此,我國期貨市場持續向好發展。據中國期貨業協會發布的數據顯示,上半年,我國期貨市場累計成交 39.51 億手(單邊)和262.13 萬億元,同比分別增長29.71%和1.80%,半年累計成交量創歷史新高。可以預見,期貨市場各參與主體將繼續貫徹落實《期貨和衍生品法》,持續發揮期貨市場服務實體經濟發展的作用,為期貨市場的高質量發展道路不斷助力,謝謝!
    2.請問公司今年上半年基金銷售業務表現如何?
    答:受2022年以來資本市場波動、部分產品凈值回撤的影響,今年上半年公司基金銷售業務分部收入0.32億元。公司積極應對基金銷售業務波動,著力提升投顧能力和大類資產配置能力,推行基于客戶需求的定制化資產配置解決方案,從管理人和客戶兩端推動生態修復。
一方面,公司開展“走進管理人”活動,引入管理人33家,引入產品55只,成功推出場外衍生品結構產品線,進一步豐富公司產品庫,夯實大類資產配置基礎;另一方面,全國范圍內舉辦線下會議40余場,輔以高頻線上活動,全面服務公司財富客戶。同時,暢通財富板塊產投研一體化,輸出《資產配置參考目錄》,賦能理財師為客戶提供配置方案。謝謝!
    3.2023年上半年公司資產管理業務發展依舊穩定,請問公司資產管理業務取得了哪些顯著的成果?
    答:今年上半年,公司資產管理規模穩中有升,存續資管產品25只,較去年同期增加3只,存續規模31.84億元,同比增長約80%。 
公司立足期貨及衍生品業務優勢,拓展多資產、多策略資管業務,始終堅持以主動管理為導向,堅持投研賦能,打造行業領先的投研隊伍和投資經理團隊;FOF產品整體運行平穩,在降低單一投顧策略風險、平滑投資者收益曲線的同時,發揮了服務優秀私募機構的作用;債券業務規模保持穩定。此外,公司積極開展創新業務,在《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》實施首日完成首單資管場外交易。謝謝!
    4.中期協發布數據顯示,2023上半年我國期貨市場累計成交39.51億手(單邊)和262.13萬億元,同比分別增長29.71%和1.8%,半年累計成交量創歷史新高。請問公司期貨經紀業務表現如何?
    答:今年上半年,公司期貨經紀業務找準有效抓手,實現承壓突破,期貨經紀成交量1.04億手,同比上升10.29%,成交金額7.67萬億元。 
面對日益激烈的市場競爭,公司多措并舉提升客戶服務能力。首先,公司煥新升級產業委員會,下設13家品種委員會,涵蓋黑色、能化、農產品、有色與金融板塊的主要品種,報告期內開展調研活動、行業會議超80場,有效服務產業客戶;其次,參與舉辦中國大宗商品金融服務創新峰會、中國(深圳)私募基金高峰論壇、中國化工產業(衍生品)大會、中國玉米市場(杭州)年會等一系列大型會議活動,提升公司良好的品牌影響力;此外,持續提升客戶體驗,優化“源點資訊”APP建設,提升其作為研究平臺和客戶平臺的雙重功能,新增點擊量超77萬次。 
未來,公司將進一步發揮專業特色,提供個性化服務,提升客戶體驗,注重服務需求響應速度和成效,持續鞏固在經紀業務方面的競爭力。謝謝!
    5.留意到公司作為戰略投資者參與了國內首批新能源公募REITs項目,且近期陸續與新希望六和等企業簽訂了戰略合作協議,戰略投資已經成為了公司業務布局的一大亮點。請問公司在戰略布局這塊有什么成果?未來有什么規劃?
    答:目前,公司戰略投資進入正式的布局期,堅持產業鏈投資和資本工具運用相結合,通過多種方式在養殖飼料、新能源、有色等產業鏈上開展投資布局,截止目前,公司已經落地3單戰略投資項目,均取得了較好的投資效果;并與5家產業鏈龍頭企業開展實質性業務合作,帶動期現和場外衍生品業務合作。
同時,公司積極構筑戰略投資合作生態圈,一方面,先后與新希望六和、創新新材簽署全面戰略合作協議,在期貨經紀、期現業務、場外衍生品、產業投資、人才培養及品種研究等方面開展全方位合作。另一方面,與多家省市投資平臺、主流投資機構、頭部券商等建立了常態化溝通渠道,深入開展投資交流合作。
下一步,公司將堅定主責主業,聚焦大宗商品產業鏈,持續推進戰略投資穩健發展,不斷深化產業鏈投資布局,促進產業鏈龍頭企業戰略合作和綜合服務,為大宗商品產業鏈及上下游企業提供以衍生品風險管理為核心的綜合金融服務。謝謝!
    6.請問2023年上半年公司業績情況如何?
    答:面對復雜多變的外部環境和競爭加劇的行業態勢,公司經營頂住壓力,業績穩中向好。2023年上半年,公司實現營業收入119.66億元;實現歸母凈利潤4.12億元,同比增長30.40%。謝謝!
    7.2023年作為全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年,是實施“十四五”規劃承上啟下的關鍵一年。公司是如何實現社會責任,助力鞏固拓展脫貧攻堅成果、實現鄉村振興的?
    答:上半年,公司共投入幫扶資金334.02萬元,其中專業幫扶180.80萬元,產業幫扶100萬元、消費幫扶48.54萬元、公益捐贈4.68萬元。2023年6月,公司獲得中國期貨業協會開展的期貨公司鄉村振興工作情況考評第一名,實現“七連冠”。 
未來,公司將不斷加強黨建引領,深刻把握新發展階段“三農”工作的極端重要性,牢牢抓住基層黨建的“牛鼻子”,在全面激發黨員干部精氣神的同時,把黨建共建與推進鄉村振興有機結合起來,持續發展壯大村級集體經濟,奮力推進美麗鄉村建設,切實提升群眾獲得感、幸福感。此外,公司將深度聚焦浙江省山區26縣,以“兩個先行”奮斗目標為指引,優先發揮幫扶地區產業資源優勢,堅持產業幫扶、消費幫扶同步發展,牢固樹立生態發展理念,推進農業農村綠色發展,不斷優化產業布局,因地制宜激發鄉村振興“造血”能力,實現鄉村產業高質量發展。謝謝!
    8.今年上半年,《期貨公司監督管理辦法(征求意見稿)》新增了期貨自營、期貨保證金融資等業務安排,同時期貨做市業務和場外衍生品業務也即將“由子歸母”。在此背景下,期貨公司內部風險管控能力也將迎來新的考驗,永安期貨如何進一步提升風險控制能力?
    答:目前,公司已具備規范的法人治理結構與有效的內部控制體系。今年上半年,公司進一步加強內控建設,在前期開展的內控咨詢項目基礎上,推動全流程、各模塊內控優化。公司全面梳理制度體系并系統性開展制度的廢、改、立。同時,公司持續鞏固和優化風控體系,運用技術手段深化“風控一張網”建設,提升風控的全面性、及時性、有效性。 
未來,公司將進一步強化風險合規建設,一是落地內控全面優化,提升制度完備性、規范性、有效性和實用性。二是做好內審和風險管理工作的后半篇文章,提升查漏補缺、整改落地實效。三是構筑疏密得當的風控網絡,嚴把風險關卡,護航業務發展。四是加強合規文化宣導,提升全員合規意識,筑牢思想防線。謝謝!
    9.目前金融機構都在強調搭建財富生態建設,請問公司對此有什么規劃及構想?
    答:關于加強財富生態建設,公司將充分發揮“銷售+研究+配置”三大功能,真正做到從銷售導向向客戶需求驅動和研究驅動轉化,從單一產品的引入銷售向全品類、客戶定制化的大類資產配置轉化。 
在這個過程中,公司將做到“五個好”,一是好產品,夯實產品這一發展根基,突出永安產品亮點。二是好品牌,打造具有永安辨識度的財富管理品牌,樹立品牌意識,提升品牌力、傳播力。三是好運營,形成服務、管理、研究、戰略、數智有機統一的運營體系。四是好團隊,團隊搭建要形成時間表、線路圖,將藍圖落地為施工圖。五是好機制,不斷完善考核機制,在提升業務量的同時推動創新。通過機制建設,全面推動財富生態優化,讓好產品層出不窮,讓優秀管理人不斷集聚,讓大類資產配置戰略真正落地。謝謝!
    10.今年上半年,證監會發布了《期貨公司監督管理辦法(征求意見稿)》,這將對公司未來發展產生什么影響?
    答:此次《期貨公司監督管理辦法》征求意見,主要為了落實前期出臺的《期貨與衍生品法》相關要求,對實踐中成熟的做法和呼聲較高的建議予以制度化,體現了“扶優限劣”的監管導向和防范金融風險的監管要求。 
《期貨公司監督管理辦法(征求意見稿)》新增了期貨自營、期貨保證金融資等業務安排,同時期貨做市業務和場外衍生品業務也即將“由子歸母”,期貨公司從單一的期貨經紀商轉變為綜合金融服務商,業務的復雜程度和展業要求明顯提升。一是重資產業務高門檻,高要求,高回報。對期貨公司的資本實力、融資能力和流動性管理能力都有很高的要求,期貨公司開展這些重資產業務,必須盡可能地拓寬融資渠道,并且對資產負債有著優秀的規劃和管理能力,頭部期貨公司可借助資本優勢綜合發展新型業務。二是業務風險性質多元,風險相互交錯。傳統賽道上,各業務板塊風險相對獨立,業務邊界也比較清晰。隨著新業務的上線,業務之間的關聯性增強,風險相互交錯,跨業務的聯合風險管理重要性凸顯,對期貨公司風險管理組織架構的決策效能和執行力度都提出了更高的要求。對此,公司將強化風險管理、投研及金融衍生品服務能力,積極把握機遇實現創新發展。謝謝!
    11.近年來,越來越多的金融期貨公司日益重視海外布局,請問公司境外金融服務業務成果如何?
    答:今年上半年,公司境外業務盈利增長顯著,營業利潤折合人民幣6,376.02萬元,同比增長超五倍。
 目前,公司主要通過新永安金控及其子公司開展境外業務。新永安金控積極應對境外資本市場變化,嚴守風險底線,加速業務布局;加強重點客戶開發,積極拓展QDII基金、券商自營、對沖基金等目標客戶,今年上半年機構戶開戶數量同比增長1.5倍;扎實推進場外衍生品等新業務布局,展業基礎進一步夯實。謝謝!
    12.自2022年三季報以來公司營業收入一直下滑,公司做了哪些應對?公司的風險管理業務,沒有盈利的原因是什么?
    答:今年上半年,公司風險管理業務實現營業收入111.36億元,營業利潤1.6億元。面對外部環境變化,公司風險管理業務頂住壓力,仍取得了一定的亮點及成果。 
在期現業務方面,公司積極挖掘業務機會,并在熱卷、PTA、甲醇、燃料油等品種上實現業務量增長。在場外衍生品業務方面,公司堅持穩健經營,在控制總體風險敞口的前提下,積極把握市場機遇,加強行情研究和業務創新,在運用對沖工具、豐富交易品種、優化客戶結構、增進業務協同等方面取得成效,推動業務規模持續增長;在做市業務方面,公司繼續拓寬品種覆蓋面,新增廣期所工業硅期貨、大商所聚氯乙烯、聚丙烯期貨,上交所華夏科創 50ETF 期權以及易方達科創 50ETF 期權等多項做市資格,加強做市業務資金投入和技術優化,推動做市效率提升,業務規模不斷擴大。 
未來,公司將多措并舉推動風險管理業務健康發展。一是錨定大宗商品投行的戰略目標,穩固提升期現業務,推動重點品種向產業鏈上下游延伸,結合含權貿易、貿易商廠庫、倉儲物流等優勢,進一步擴大期現生態圈。二是場外、做市業務全面提升,在存量上做規模,增量上做創新;在國際業務,量化自營,現貨掉期等方面進行突破。三是對標國際一流大宗商品貿易商,加強學習交流,筑強境外業務平臺,拓展業務空間半徑。謝謝!
    13.目前公司股價一直在發行價附近徘徊,對此公司怎么看?未來有哪些穩定股價的措施?
    答:從短期來看,二