投資者網上提問

公司就投資者在本次說明會中提出的問題進行了回復:

1、東北證券的運營模式是怎樣的?是否具有競爭優勢?

答:尊敬的投資者您好!公司以“致力于客戶成長,成為有規模、有特色、有核心競爭力的一流現代金融服務商”為長遠發展愿景,并確定了“以中小企業投行及財富管理為特色的全能型券商”的公司定位,通過不斷強化“以客戶為中心”的服務理念和提供全方位、多元化、專業化的金融服務,更好滿足客戶日益多樣化的需求。清晰明確的經營理念與戰略定位、科學完善的治理結構與制度體系、穩定充足的資金支持與人才儲備、高效多元的決策機制與管理體系、成熟完整的業務架構與網點布局為公司實現上述目標提供了較好的保障。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

2、東北證券在金融科技領域有哪些布局和投入?

答:尊敬的投資者您好!公司以新的五年戰略規劃為藍本,堅持貫徹“賦能、共創、引領”的科技定位和實現“券商行業領先的數字化能力”的數字化轉型愿景,制定了公司的數字化藍圖,全面推進數字化轉型。近幾年,我們按照數字化藍圖進行落地實施,持續加大金融科技投入并關注投入效果,重點在以下領域取得了很多成果:一是,在客戶服務方面,持續建設融e通、投顧平臺,利用大數據和人工智能基于客戶畫像實現投顧高效全面精準服務;建設行情中心、FPGA極速行情和極速交易柜臺,優化端到端交易時延,極大提升機構客戶服務能力和客戶服務體驗;二是,在業務賦能方面,堅持用數字化平臺總部賦能,用科技打通數據和業務流程閉環的理念,持續建設場外衍生品管理平臺、投研一體化平臺、量化研究交易一體化平臺、機構CRM、投行業務管理平臺,提升了在財富管理、資產管理、投資銀行等領域展業效能;三是,在合規風控領域,建設合規畫像,不斷完善全面風險管理平臺,加強對業務實質管控,合規和風險管理水平持續提升;四是,在數據治理方面,基于“以用促治”的理念,以數據資產為核心,以運營思維同步推進治理組織、制度、文化和技術平臺等領域,初步完成財富管理數據集市、風險數據集市、合規數據集市建設,沉淀大量公司數據資產,同時基于公司數智中臺構建了安全的數據管理和豐富的服務應用能力,為公司未來價值成長打造了全新引擎;五是,在數字化基礎設施方面,完成了全棧敏態云、容器云、信創云、云管平臺的落地,初步形成了支撐未來發展“云網一體化”的新IT基礎架構;六是,在科技管理能力方面,大力引進數字化人才,聚焦價值快速交付,擁抱DEVOPS和敏捷,建設穩&敏雙態研發體系,加強信息安全管理、運維管理建設,提高了研發交付和響應能力。公司加大在金融科技領域的投入是基于公司戰略,是長期可持續的,我們也相信,通過堅定不移地實施數字化轉型和金融科技投入,公司一定會持續提升經營效率及核心競爭力!感謝您對公司的關注!

3、東北證券目前的IPO項目儲備量如何?今年計劃如何提升投行業務競爭力?

答:尊敬的投資者您好!截至2023年5月中旬,公司投行新增完成股權再融資項目1個,完成公司債券承銷項目10個;在審項目包括創業板IPO項目1個,科創板IPO項目1個,創業板再融資項目1個,債券項目4個。后續,公司投行業務將繼續聚焦北交所和上市公司業務,強化內部開拓和重點區域協同,有效提升客戶數量和業務規模;繼續夯實吉林市場布局,培育綜合業務服務能力,打造吉林省內及重點經濟發達區域投行業務競爭優勢;強化企業價值成長服務體系建設和組織能力建設,補充核心人才,提高執業質量,通過數字化手段對前臺業務及后臺管控賦能,延伸對客戶、對公司的增值服務能力。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

4、東北證券是否有參與社會公益活動的經歷?具體做了哪些工作?

答:尊敬的投資者您好,公司始終積極投身各項公益事業,堅持回報為懷,牢記自身作為企業公民的責任擔當,通過“東北證券融.新希望公益基金”支持鄉村振興、助學助教、扶弱助貧等各類公益項目。詳細內容詳見《公司2022年度社會責任暨環境、社會與公司治理(ESG)報告》。感謝您的關注,祝您投資愉快!

5、東北證券是否積極參與國有企業改革和市場化運作?是否有相關業務布局和計劃?

答:尊敬的投資者您好!公司密切關注國家關于國有企業改革和市場化運作政策及行動部署,始終聚焦主責主業,充分發揮專業優勢,統籌公司資源,為客戶提供更優質的投融資服務。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

6、除了面臨監管處罰,東北證券還存在哪些風險?公司在未來的經營中應如何應對?

答:尊敬的投資者您好!證券公司在日常經營活動中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、聲譽風險、合規風險、操作風險和洗錢風險等。針對上述風險,公司通過建立全面風險管理體系,逐步優化風險管理的組織職能,不斷探索風險管理模式和方法,培育良好的風險管理文化,建立科學的風險識別、評估、應對、監測和報告機制,將風險管理貫穿經營決策的全過程,確保公司經營在風險可測、可控、可承受的范圍內開展。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

7、東北證券的投資項目主要涉及哪些領域?是否有重點投資方向?

答:尊敬的投資者您好!公司權益自營業務審慎研判市場,堅持價值投資導向,逐步提升非方向性業務占比;固定收益自營業務動態配置持倉結構;量化交易業務平穩運行,量化科技初見成效,投資策略不斷升級;股轉做市業務做市股票家數位于行業首位,新三板做市商評價結果持續保持行業前五;另類投資業務積極拓展項目渠道,重點領域實現較好布局。未來,公司將繼續堅持多元化和非方向性投資,持續提升市場研判和階段性投資機會的把握能力,減少投資業務對公司業績波動的影響。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

8、東北證券在員工培訓和激勵方面有哪些舉措?

答:尊敬的投資者您好!為提升員工的工作積極性,發揮薪酬的激勵約束作用,促進公司各項業務發展,公司結合行業發展趨勢和經營現狀實施了人力資源管理體系優化項目,建立了兼具外部競爭性和內部公平性的員工薪酬管理體系,并逐步培育“以價值貢獻為導向”的付薪理念,充分發揮薪酬政策的激勵引導作用。

公司員工薪酬由固定薪酬、變動薪酬和福利構成。固定薪酬主要依據任職崗位價值、業績貢獻、能力評估以及市場薪酬數據綜合確定;變動薪酬主要依據任職崗位價值、業績貢獻及績效考核情況綜合確定;福利是公司依據相關法律法規和公司規章制度規定,為員工提供的五險一金、帶薪年假等法定福利和公司福利。

公司高度關注員工個人能力提升和職業成長,規劃了公司級培訓五年發展戰略,確立了領導力發展、專業力提升、崗位培訓認證、知識管理四大工作模塊,通過立體多維、可落地的培養形式及內容滿足員工的成長和學習需要。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

9、東北證券近期多次收到監管罰單,公司將如何提升投行業務的合規性?

答:尊敬的投資者您好!公司嚴格按照法律法規和行業監管要求,高度重視合規管理和風險控制工作,確保各項業務合規開展,穩健經營。公司將更加堅守資本市場重要的看門人責任,在質量控制、新股定價、信息披露、承銷能力等方面持續提高專業能力。公司將按照注冊制的要求,堅持差異化的投行發展戰略,聚焦“中小創新企業”,持續推動特定行業和特定區域深耕策略,不斷提升投行業務的核心競爭力。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

10、東北證券的股權轉讓進程受到了證監會立案調查的影響,這對該公司的經營和發展產生了什么影響?

答:尊敬的投資者您好,公司將持續關注股東股權轉讓事項進展,并按相關規定及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者關注。目前公司經營穩定,各項業務均正常開展。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

11、今年一季度,東北證券業績回暖,公司如何在強化合規的基礎上差異化競爭?

答:尊敬的投資者您好!2023年一季度,公司堅持穩健經營,取得良好開局,實現歸母凈利潤同比大幅增長,但因證券行業的經營受宏觀環境和市場影響較大,公司業績與行業其他公司一樣存在一定波動性。公司不忘初心,始終堅持聚焦主責主業,繼續扎實推進戰略落地和業務轉型,加強風險管控,努力提升核心競爭能力,力爭保持穩健和高質量發展。公司主營業務包括財富管理業務、投資銀行業務、投資與銷售交易業務、資產管理業務。公司主營業務收入不斷優化、日益均衡,其中財富管理業務、投資與銷售交易業務和資產管理業務的收入占比相對較大。公司在《公司2022年年度報告》“管理層討論與分析-四、主營業務分析”部分做了詳細分析和報告,請您查閱。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

12、東北證券的IPO撤否率遠超業內平均值,公司如何提升團隊在項目審核中的謹慎性?

答:尊敬的投資者您好,公司將持續強化投行業務人員執業能力培訓、完善投行業務執業標準,全面提高投行業務執業質量。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

13、東北證券在數字化轉型方面有哪些具體的舉措和計劃?

答:尊敬的投資者您好!公司以新的五年戰略規劃為藍本,堅持貫徹“賦能、共創、引領”的科技定位和實現“券商行業領先的數字化能力”的數字化轉型愿景,制定了公司的數字化藍圖,全面推進數字化轉型。近幾年,我們按照數字化藍圖進行落地實施,圍繞加大投入和注重效果取得了很多成果:一是,在客戶服務方面,持續建設融e通、投顧平臺,利用大數據和人工智能基于客戶畫像實現投顧高效全面精準服務;建設行情中心、FPGA極速行情和極速交易柜臺,優化端到端交易時延,極大提升機構客戶服務能力和客戶服務體驗;二是,在業務賦能方面,堅持用數字化平臺總部賦能,用科技打通數據和業務流程閉環的理念,持續建設場外衍生品管理平臺、投研一體化平臺、量化研究交易一體化平臺、機構CRM、投行業務管理平臺,提升了在財富管理、資產管理、投資銀行等領域展業效能;三是,在合規風控領域,建設合規畫像,不斷完善全面風險管理平臺,加強對業務實質管控,合規和風險管理水平持續提升;四是,在數據治理方面,基于“以用促治”的理念,以數據資產為核心,以運營思維同步推進治理組織、制度、文化和技術平臺等領域,初步完成財富管理數據集市、風險數據集市、合規數據集市建設,沉淀大量公司數據資產,同時基于公司數智中臺構建了安全的數據管理和豐富的服務應用能力,為公司未來價值成長打造了全新引擎;五是,在數字化基礎設施方面,完成了全棧敏態云、容器云、信創云、云管平臺的落地,初步形成了支撐未來發展“云網一體化”的新IT基礎架構;六是,在科技管理能力方面,大力引進數字化人才,聚焦價值快速交付,擁抱DEVOPS和敏捷,建設穩&敏雙態研發體系,加強信息安全管理、運維管理建設,提高了研發交付和響應能力。我們堅信,只要公司按照數字化轉型愿景和藍圖,持之以恒的抓落地,一定會通過數字化轉型提升公司的效率和競爭力!感謝您對公司的關注!

14、咱們能不能好好把市值管理做上來

答:尊敬的投資者您好!影響公司股價、市值波動的因素包括公司經營情況、宏觀經濟環境、市場資金供求、行業整體情況、股票市場走勢和投資者情緒等諸多方面,短期的波動不會影響公司長遠的發展。公司將持續聚焦戰略,全面推進財富管理轉型和數字化轉型,堅持合規經營、穩健發展,不斷提升核心競爭力,提升經營業績水平,力爭為投資者創造更大價值。感謝您的關注,祝您投資愉快!

15、東北證券是否有對可持續發展的考慮和實踐?

答:尊敬的投資者您好!公司以“致力于客戶成長,成為有規模、有特色、有核心競爭力的一流現代金融服務商”為長遠發展愿景,并確定了“以中小企業投行及財富管理為特色的全能型券商”的公司定位,通過不斷強化“以客戶為中心”的服務理念和提供全方位、多元化、專業化的金融服務,更好滿足客戶日益多樣化的需求。清晰明確的經營理念與戰略定位、科學完善的治理結構與制度體系、穩定充足的資金支持與人才儲備、高效多元的決策機制與管理體系、成熟完整的業務架構與網點布局為公司實現上述目標提供了較好的保障。感謝您對公司的關注,祝您投資愉快!

16、東北證券的未來發展規劃是什么?如何實現戰略目標?

答:尊敬的投資者您好!2023年,公司將繼續按