華泰證券股份有限公司,南方基金管理股份有限公司

1.公司控股股東能夠給公司帶來哪些資源?
回答:公司控股股東是合和集團,實際控制人是中國煙草總公司。公司控股股東及實際控制人實力雄厚、治理規范,高度重視紅塔證券的高質量發展,在提供流動性支持、發行次級債務、鼓勵公司轉型、加速人才引進等方面,給予了傾力支持。2022年6月,公司控股股東合和集團及一致行動人出具了《關于特定期間內不減持紅塔證券股份的承諾函》,基于對公司未來發展前景的信心及對公司價值的認可,為促進公司持續、穩定、健康發展,并維護廣大公眾投資者利益,公司控股股東合和集團及一致行動人承諾,自所持紅塔證券股份解除限售之日起36個月內,不以任何方式減持所持有的紅塔證券股份。此舉表明了公司大股東對公司長期穩定發展的良好預期,也彰顯其對公司未來發展的信心。
2.當前市場和政策環境下,公司在哪些方面有優勢?
回答:(1)穩定的股權結構和規范的公司治理
公司成立20年以來,股東一直保持穩定,始終嚴格按照法律法規相關要求建立規范的公司治理架構。上市以后,公司在市場化機制改革、資本運作等方面得到了股東的大力支持。近年來,公司進一步健全了適應金融企業特點、上市公司規則并且與企業文化相融合的公司治理體系,公司黨委持續發揮領導核心作用,股東大會、董事會、監事會和經理層各司其職、各盡其責。得益于穩定的股權結構和規范的公司治理,公司始終保持規范運行、穩健經營。
(2)求真務實、團結進取的高管團隊
公司領導班子求真務實,服務公司年限較長,不僅經歷過資本市場和金融行業的周期起伏,對資本市場和證券行業的規律有著深刻的認識,并且熟悉和認可公司的核心價值觀、適應公司的企業文化。領導班子敢于擔當、積極進取、堅持做難而正確的事,踐行長期主義,追求企業可持續發展、高質量發展。
(3)穩定的投資業績及優秀的歷史傳承
公司已連續19年保持盈利,在長期投資中形成了積淀和傳承。公司系統性地對投資能力進行了梳理并優化其分布,隨著公司相關機制逐步優化、資本規模持續提升,不斷積淀與傳承的投資能力將以多種形式發揮作用,成為支撐公司發展的寶貴資源。
(4)嚴格的風險管理及濃厚的合規經營氛圍
公司秉持“風控相伴,穩健行遠”的風險管理理念和“知敬畏、守方圓”的合規文化理念,根據自身業務發展需要、市場環境變化及監管要求,不斷完善全面風險管理體系,保持良好的資本結構和充足的流動性資源;建立健全獨立于各項業務的合規管理體系,牢守合規底線,加強內部合規管理,有效防范合規風險,切實保障公司各項業務的持續、規范、健康發展。
(5)強大的資本補充能力
金融企業發展的核心競爭力之一就是資本實力,資本實力和杠桿水平決定了金融企業的“產能”。對于證券行業來說,由于當前正處于重資本化發展階段,資本實力對單個券商發展的影響顯得更為關鍵。得益于股東在這方面的大力支持和公司積極穩健的運營策略,公司一直保持著強大的資本補充能力。2021年公司順利完成了配股發行,進一步夯實了資本實力。
(6)清晰務實的戰略方向和穩健高效的戰略執行力
公司已經形成了清晰且務實的戰略方向,正努力從組織架構和機制等方面多位一體推進公司戰略執行。近半年以來,公司在資產負債管理機制、業務協同機制、核心行業及產品運行機制上都有突破,既保證了穩定經營,又“穩中有進”地推動戰略落地。
(7)優秀的企業文化與核心價值理念
公司積極推動“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化理念落實落地,傳承和弘揚行業精神,凝聚和踐行行業價值觀,積淀和涵養行業生態,推動打造高質量投資銀行和資產管理機構,在擔當促進“雙循環”的新使命中,不斷增強服務實體經濟和國家戰略的能力。
公司秉承“拼搏進取、不負韶華”的企業精神,遵循“穩健、創新、磨礪、聚變”的經營哲學,圍繞“追求卓越、誠信為本”的核心價值觀,堅持“不拒眾流 方成江海”的用人理念,堅守“知敬畏、守方圓”的合規理念,力行“責任于心、專業于行”的服務理念,營造“思正、身正、行正”廉潔從業的文化氛圍,牢固樹立正確的廉潔價值觀,以良好的文化積淀護航公司規范經營,不斷增強公司高質量發展的韌勁和動力。
3.研究所的定位和發展規劃?
回答:公司研究所擁有一支高素質研究隊伍,并致力于把研究能力打造成為公司的核心競爭力。目前公司證券研究所共有分析師20位,涵蓋宏觀總量、大消費、大健康、智能制造、高新技術、新能源新材料等六大研究領域,研究報告獲得政府、市場、集團等的高度認可,形成了精品、高端的研究品牌定位。
一方面,公司通過提高研究報告的深度和廣度,保持著市場和媒體較高關注度,積極發揮產業研究優勢。二是積極配合并支持公司其他部門的業務開展,強化證券研究所與投行、信用等部門的雙向賦能,充分發揮研究咨詢業務在集團各業務板塊中的關鍵驅動作用。三是服務于國家經濟戰略,緊緊圍繞更好服務資本市場和國家經濟發展建設建言獻策,打造宏觀經濟智庫的定位,為公司高質量發展積累品牌效應。
未來,證券研究所將通過提供更多宏觀分析、市場研判和行業深度研究,持續發揮好優勢團隊的社會及市場影響力,對外積極塑造公司專業的品牌形象,對內不斷強化與股東單位及各業務線的協同,為其他各業務線賦能。
4.股質業務為何還保持較大體量?當前風險情況?
回答:公司股票質押業務經多年深耕,積累了豐富的業務經驗,人員專業程度較高,展業過程中一直堅持“嚴控風險”的原則,業務風險相對可控,為公司帶來相對穩定的利潤來源,且業務體量未與行業整體變化趨勢背離。目前公司股質業務履約保障比例處于較高水平,整體業務安全邊際較高。
5.公司目前評級情況如何?
回答:公司高度重視合規內控體系建設,不斷夯實自身內控管理基礎,提升合規管理水平,完善全面風險管理體系,保持良好的資本結構和充足的流動性資源,加強內部合規管理,有效防范合規風險,切實保障公司各項業務的持續、規范、健康發展。2022年,公司分類結果恢復到歷史最高水平,公司風險管理能力、市場競爭力和持續合規狀況得到明顯提升。