中銀國際證券有限責任公司

一、請介紹公司整體發展戰略規劃答:2021年公司圍繞國家“十四五”戰略部署和粵港澳大灣區發展戰略,完成制定公司“十四五”規劃。在整體戰略上,公司將堅持以客戶為中心,全力實施“一個打造、兩翼驅動、六大推進、八大支撐”(1268)工程。其中,“一個打造”,即目標是全力打造世界一流的綜合型投資銀行;“兩翼驅動”,即將夯實資本硬實力與提升管理能力作為驅動公司發展的兩翼,夯實資本硬實力就是要積極采用非公開發行股票、H股上市等方式,擴大資本規模和境內外影響力,為實現公司行業地位的跨越提供堅實支撐;提升管理能力就是要以加強管理體系和管理能力建設為主線,夯實管理基礎,優化管理流程,推動管理創新,全面提升管理現代化水平,不斷增強公司的核心競爭力。“六大推進”,即推進全價值鏈財富管理、積極穩健型投行服務、多平臺價值投資、全方位研究服務、金融科技驅動發展、多渠道國際化發展等六大業務主線。“八大支撐”,即重點實施金融控股戰略、非有機增長戰略、客戶服務戰略、金融科技領先戰略、內部管控戰略、人才優先戰略、深耕深圳本土戰略、國資國企協同發展戰略等八大戰略支撐。二、公司的財富管理轉型都有哪些策略,目前轉型效果如何?答:公司堅持“以客戶為中心”的發展理念,在大財富管理時代下不斷開拓創新,通過業務協同、專業賦能、科技驅動,全力推進專業化、智能化、高端化、個性化的全價值鏈財富管理轉型。業務協同方面,2021年末設立戰略發展總部,大力整合零售、機構、資管、研究等業務資源,優化考核激勵機制,提升業務聯動及協同作戰能力。專業賦能方面,公司持續建設財富管理專業人才隊伍及買方投研體系,目前擁有投資顧問數量超過3,000人。不斷完善證券投顧服務品牌“鑫投顧”、管理型基金投顧品牌“國信智投”、金融產品代銷服務品牌“國信優選”以及高凈值客戶定制服務品牌“國信私享”。今年上半年,公司基金投顧業務簽約客戶數及資產量均有較大提升。科技驅動方面,2021年公司對IT部門組織架構進行了優化調整,大力推動證券服務數字化創新發展。后續將著力打造集營銷、服務及管理于一體的綜合應用平臺和面向客戶的一站式財富管理平臺,激發公司傳統優勢業務的潛能;全面布局多層次網絡營銷渠道,持續打造自有平臺領先優勢。三、請介紹公司面向機構客戶的財富管理服務,目前是面向哪些類型機構開展?如何促進證券類機構業務、研究業務、資本中介業務等多種面向機構客戶的業務之間的協同?答:公司服務的機構客戶包括公募及私募基金、社保基金、海外機構、銀行理財子公司、保險機構及各類泛金融機構。公司以機構客戶為中心,以研究服務為抓手,通過業務資源共享、引入支持等方式協同服務機構客戶,滿足機構客戶在研究服務、交易系統、融資融券、產品銷售等方面多元化的需求。四、公司持有頭部公募管理人鵬華基金50%的股份,公司如何與鵬華基金開展協同?鵬華基金的另一個重要股東意大利歐利盛資本資產管理公司對鵬華基金的經營有哪些影響?答:公司與鵬華基金一直保持密切的交流,公司與鵬華基金在主動管理能力的提升、多資產多策略產品供給、交易服務方面互相賦能、協同發展。意大利歐利盛資本資產管理公司自2007年入股鵬華基金,一直注重鵬華基金的長期發展,對鵬華基金管理層給予充分的信任和授權,在鵬華基金建立完善的治理結構、市場化機制、企業文化等方面都起到了很大的作用。歐利盛資本資產管理公司作為意大利最大的資產管理公司,在歐洲市場的養老產品管理方面具有領先的經驗,長期與鵬華基金在養老投資方面進行持續、深入的交流,為鵬華基金開啟養老投資奠定了良好的基礎。五、2021年,鵬華基金業績實現了71%的大幅增長,公司資管業務也實現管理規模和收入雙增,請介紹鵬華基金和國信資管的核心競爭力答:鵬華基金作為“老十家”基金公司之一,一是具有行業先發優勢,也充分吸收融合外方股東的先進經驗,在二十多年間保持了穩健的發展,行業地位穩步提升;二是治理結構完善,管理團隊經驗豐富、專業程度高;三是投研團隊穩定,中長期業績優異;四是產品線完善、均衡,產品創新能力突出;五是合規風控體系完善,持續保持零違規。公司資管業務高度重視主動管理業務,通過打造投研、市場和產品三大支柱,推動主動管理業務快速發展,我們業務的核心競爭力也主要體現在這三個方面:一是投研方面,確立了“立足長遠、聚焦投研”的發展思路,努力打造以固定收益為主體的業務基石;發掘以FOF為代表的業務特色;追求以權益投資為方向的業務目標,持續打造和優化具有核心競爭優勢的投研體系;二是市場方面,充分利用國信證券作為全國大型券商的綜合業務優勢,對內持續強化資管與經紀、投行等業務聯動和深度協同,創新客戶服務模式;對外不斷拓展與各類金融機構合作,擴大公司資產管理業務客戶覆蓋面和市場影響力;三是產品方面,建立了涵蓋全收益率曲線的12大策略體系,根據各類客戶實際需求為客戶提供定制化投研服務。六、公司申請場外業務一級交易商資格進度如何?答:公司前期向中國證監會提交了場外期權一級交易商資格申請,目前正在等待監管批復。七、公司是否計劃申請科創板做市業務資格?答:今年6月1日公司2021年股東大會批準公司申請開展科創板股票做市交易業務試點資格,目前公司正在積極推進相關申報準備工作。