參與國海證券2021年度業績說明會的投資者

1.行業公司陸續在并購重組,公司是否考慮過兼并收購其他券商?答:尊敬的投資者,您好!感謝您對本公司的建議,公司高度關注行業發展趨勢,聚焦專業化精品化打造差異化競爭優勢,推進高質量發展。公司嚴格按照深圳證券交易所的規定履行信息披露義務,公司重大事項以公司披露信息為準。感謝您對本公司的關注。2.公司定增事宜怎么還沒落地?答:尊敬的投資者,您好!公司尚需經中國證監會審核通過,目前相關事項正在推進過程中。公司將嚴格按照深圳證券交易所的規定持續披露相關進展情況。感謝您對本公司的關注。3.公司2021年分紅3毛5,跟行業其他證券公司相比不多答:尊敬的投資者,您好!公司堅持與投資者共享發展成果,以高比例現金分紅真誠回饋投資者,近三年現金分紅合計10.34億元,占母公司近三年實現可分配利潤的比重達112%。感謝您對本公司的關注。4.現在金融科技對券商發展越來越重要,建議公司加大對金融科技的投入答:尊敬的投資者,您好!公司高度重視金融科技的發展,近年來,公司全面推動金融科技發展和數字化轉型,并制定了金融科技規劃和數據治理藍圖規劃等。2021年公司信息技術投入達20,140.66萬元。感謝您對本公司的關注。5.覃總您好,我來自《港灣商業觀察》。從公司2021年年報來看,信用減值損失雖較2020年有明顯下降,但依舊占據凈利潤比例相對較高。公司將如何進一步完善相關風控、合規制度,從而更好的回饋投資者?答:尊敬的投資者,您好!自2018年下半年以來,受市場價格波動、大股東持股高比例質押、質押股票處置流動性受限等因素影響,全市場股票質押業務風險開始暴露,各證券公司都進入化風險、降規模階段。近年來公司股質業務以消化存量為主,新增業務審慎開展,業務規模大幅壓縮。近年來,公司持續加強股質項目準入管理與過程管理,進一步落實事前風險評估有效、事中風險監測及時、事后風險處置到位的信用風險管理機制。感謝您對本公司的關注。6.國海的基金子公司業績上漲挺多,值得表揚,今后要繼續發揚答:尊敬的投資者,您好!感謝您對基金子公司的認可。2022年,國海富蘭克林將充分發揮權益業務優勢,堅持長期投資理念,保持穩健投資業績提升財富管理能力,以基金經理隊伍建設帶動基金產品布局豐富;持續深耕優質銀行及第三方渠道,提升零售規模占比,擴大有效客戶數量;積極穩妥地推進投顧業務試點,持續做大管理規模。感謝您對本公司的關注。7.公司近年來發展戰略是什么答:尊敬的投資者,您好!公司整體戰略定位為:“十四五”期間,公司將按照“十四五”戰略規劃,以客戶為中心,打造四大主線業務、一大平臺(零售財富、企業金融、機構服務與投資、資產管理四大主線業務和精品研究平臺),實施五大工程(組織機制建設、人才隊伍建設、文化理念建設、卓越中臺建設、財務管理升級),將國海打造成為“專業領先、客戶信賴、員工自豪”的卓越綜合金融服務商。感謝您對本公司的關注。8.你們的收入在券商管理層是什么水平,排名多少?答:尊敬的投資者,您好!公司對標行業,持續探索、建立科學有效的高級管理人員激勵約束機制,將高級管理人員的任職、績效獎金發放與年度考核結果掛鉤,充分調動高級管理人員的積極性,促進公司經營管理持續發展,并嚴格落實績效獎金遞延發放制度。同時,公司持續關注最新監管政策變化以及同業券商中長期激勵的實施情況,結合公司業務發展情況,從績效考核、薪酬遞延、合規風控問責管控等多種管理方式持續優化薪酬管理制度,穩妥推進中長期激勵的落地實施。公司高級管理人員2021年度報酬情況詳見公司2021年年度報告。感謝您對本公司的關注。9.請問貴司2021年的銷售交易與投資業務營業收入為9.79億元,為何同比下降了19.16%;信用業務2.63億元,同比下降18.07%。另外,貴司于2022年3月23日收到中國證監會《行政處罰決定書》(〔2022〕11號)。對于該處罰有兩個疑問,一是該處罰對公司2022年度的監管評級及經營情況尤其是對未來債券承銷業務,預計會造成什么影響。二是公司對投行業務采取了什么整改、風控措。答:尊敬的投資者,您好!受證券市場波動等多方面因素影響,公司各版塊收入利潤會有所波動。同時,為真實、公允地反映公司的財務狀況以及經營成果,基于謹慎性原則,公司根據《企業會計準則》相關規定和公司會計政策,2021年累計計提買入返售金融資產等各項資產減值準備42,189.82萬元,減少公司本期凈利潤31,642.37萬元。目前公司經營情況正常。公司將努力做好經營管理,創造更好的業績回饋股東。證券公司分類評價由監管部門作出,請您屆時關注。公司自2017年起便根據證監會開展的投行業務“自查自糾、規整規范”專項活動,以及后來發布的《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》等監管要求,持續對投資銀行業務組織體系和管理進行提升。一是建立了分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的“業務一線-業務線質控部門-公司內核合規風控部門的”三道防線內控和風險管理體系架構。二是優化組織架構,進一步加強對業務的集中統一管控。三是針對各類投資銀行業務核心環節制定了專門的指引并根據監管規定的更新及時修訂完善,明確了工作標準和操作流程,加強了核心環節管控。四是建立科學、合理的薪酬考核體系,業務人員年度績效考核采取分級考核,全員評聘,綜合考慮其業績指標、專業能力、執業質量、合規等情況。五是充分配備內控和風險管理人員,保障風控職能履行。公司將持續強化投資銀行類業務質量管控,進一步提高投資銀行類業務風險防范能力。公司將持續強化投資銀行類業務質量管控,進一步提高投資銀行類業務風險防范能力。感謝您對本公司的關注。10.根據審計報告,有4家子公司不再納入合并報表。為何2021年注銷了4家子公司(深圳國海創新投資管理有限公司、西安國海柏睿投資管理有限公司、深圳中融通資產管理有限公司及盈禾(上海)國際貿易有限公司)。答:尊敬的投資者,您好!深圳國海創新投資管理有限公司、西安國海柏睿投資管理有限公司、深圳中融通資產管理有限公司原為公司全資子公司國海創新資本的下屬子公司,按照相關監管法規對私募基金管理子公司的整改要求,上述公司管理的基金已全部變更為由國海創新資本直接進行管理,并對相關子公司進行注銷。盈禾(上海)國際貿易有限公司為公司控股子公司國海良時期貨的下屬子公司,為進一步整合和優化資源配置,國海良時期貨經審慎研究,清算并注銷該子公司。前述子公司的注銷,對公司合并報表不構成重要影響。感謝您對本公司的關注。11.作為國海證券小股東,我想問一句,為什么這么多年來,負面新聞不少,正能量的在哪?蘿卜章事件以后,公司究竟怎么了,股價已經充分表現了公司基本面,這樣的上市公司,作為國資無法推卸責任!不能只在市場拿錢而存在!請拿出責任心好嗎?也請證監會公平公正監察這樣的上市公司!不要只是股東們買單,小股東們只能被動挨宰?答:尊敬的投資者,您好!公司高度重視合規風控建設,將持續強化合規風控意識和能力作為重點任務。針對業務開展過程在中出現的合規風控問題,公司將認真總結教訓,持續提升風險管控和防范能力。近年來,特別是“十三五”以來,公司經營業績、綜合實力快速成長,截至2021年末,公司總資產758.68億元,較2014年末增長1.9倍;凈資產192.19億元,增長1.7倍;2021年實現合并營業收入51.70億元,較2014年增長103%。2021年,公司總資產、凈資產、合并營業收入均創歷史新高。與此同時,公司不斷推動業務轉型、結構優化,推動零售業務向財富管理轉型、投行業務向大平臺轉型,不斷完善業務體系和鏈條,重點布局的資管、金融市場、權益投資等業務均取得了一定成效。公司切實履行社會責任,在服務實體經濟、脫貧攻堅、鄉村振興、投資者教育、社會公益等方面持續貢獻國海力量。股票二級市場估值受諸多因素影響,公司不便進行評論。感謝您對本公司的關注。12.作為一名長期持有7年卻深度大幅虧損的的國海證券小股東,盧總有什么指導意見?答:尊敬的投資者,您好!公司經營層致力于強化經營管理,打造差異化競爭優勢,推動公司高質量發展,努力創造更好的經營業績回饋股東。近年來,特別是“十三五”以來,公司經營業績、綜合實力快速成長,截至2021年末,公司總資產758.68億元,較2014年末增長1.9倍;凈資產192.19億元,增長1.7倍;2021年實現合并營業收入51.70億元,較2014年增長103%。2021年,公司總資產、凈資產、合并營業收入均創歷史新高。與此同時,公司不斷推動業務轉型、結構優化,推動零售業務向財富管理轉型、投行業務向大平臺轉型,不斷完善業務體系和鏈條,重點布局的資管、金融市場、權益投資等業務均取得了一定成效。公司切實履行社會責任,在服務實體經濟、脫貧攻堅、鄉村振興、投資者教育、社會公益等方面持續貢獻國海力量。同時,公司堅持與投資者共享發展成果,以高比例現金分紅真誠回饋投資者,近三年現金分紅合計10.34億元,占母公司近三年實現可分配利潤的比重達112%。下一步,公司將圍繞高質量發展這“一條主線”,通過專業和科技“兩大抓手”,堅定推進客戶、精品、提升“三大工程”,聚焦大財富、大資管、投研、投行“四大領域”,著力打造投研、財富管理、綜合金融服務、定價銷售、合規風險管理“五大能力”,以投研能力引領,打造專業化精品化,形成公司差異化競爭優勢。股票二級市場估值受諸多因素影響,公司不便進行評論。感謝您對本公司的關注。13.2013年至2021年9年間,國海證券通過配股、定向增發等方式合計募集資金總額達到122.5億元,如果加上本次正在進展中的定增,累計募資總額或將超過200億元,接近國海證券當前的總市值。在不斷的融資過程中,國海證券如何踐行保護中小投資者利益的?答:尊敬的投資者,您好!證券業是資本密集型行業,資本規模在很大程度上決定了證券公司的競爭地位、盈利能力、抗風險能力與發展潛力,是決定證券公司未來發展的關鍵因素。近年來證券行業凈資本補充工作也進一部提速,2019年以來約30多家同業券商通過IPO、再融資進行資本補充,合計募集資金超過2,200億元。在行業整體重資本趨勢下,公司需進一步補充資本實力,優化公司業務結構,擴大公司業務規模,提高公司持續盈利能力、市場競爭力和風險抵御能力,為實現公司戰略目標奠定堅實基礎。資本補充為公司注入了發展動能,“十三五”以來,公司經營業績、綜合實力快速成長。2021年公司總資產、凈資產、合并營業收入均創歷史新高,繳納稅費創歷史次高。公司堅持與投資者共享發展成果,以高比例現金分紅真誠回饋投資者,近三年現金分紅合計10.34億元,占母公司近三年實現可分配利潤的比重達112%。感謝您對本公司的關注。14.公司去年引進了很多研究人員,今年準備怎么發展?答:尊敬的投資者,您好!2022年,公司研究業務將持續夯實對標業內大型研究所的組織管理基礎;以人才驅動研究能力和創收能力提升,建立全視角、全業務、全流程嵌入的全面研究體系,面向企業客戶提供全生命周期研究覆蓋,鏈接公司各業務鏈條,面向核心機構客戶以研究為基,持續輸出深度、前瞻性、立體化、一站式服務,破局大客戶排名和機構覆蓋面,提升創收能力;豐富完善研究服務譜系,圍繞公司業務脈絡,緊扣客戶核心需求,系統性開展研究服務。感謝您對本公司的關注。15.股價為何喋喋不休,屢創新低答:尊敬的投資者,您好!股票二級市場估值受諸多因素影響,公司不便進行評論。公司將一如既往努力做好經營管理,創造更好的業績回饋股東。感謝您對本公司的關注。16.別假惺惺的說什么感謝,回購股票才是人道。答:尊敬的投資者,您好!公司目前暫無回購股份計劃。公司將一如既往努力做好經營管理,創造更好的業績回饋股東。同時,公司將進一步提升投資者關系管理工作,加強信息的有效溝通。感謝您對本公司的關注。17.公司21年薪酬和獎勵一共支出多少?答:尊敬的投資者,您好!公司2021年薪酬發放情況詳見2021年度報告中財務報表及附注有關薪酬數據。感謝您對本公司的關注。18.定增是否已上報證監會?答:尊敬的投資者,您好!公司尚需經中國證監會審核通過,目前相關事項正在推進過程中。公司將嚴格按照深圳證券交易所的規定持續