平安資產,華泰保險資管,國泰基金,天風證券資管,農銀匯理基金,光大保德信基金,誠盛投資,泰康基金,泰康資產,陽光資產,華泰證券,天弘基金,華安基金,紅土創新基金,開源證券,工銀瑞信基金

1、請介紹公司財富管理業務服務客戶情況公司財富管理業務堅持以客戶需求為中心,通過客戶精準畫像及客戶需求精準分析,提升服務質量,為客戶資產配置策略匹配提供有效支持。不斷豐富產品條線,在開發自有產品的同時積極引進優質第三方產品,大力推進公募基金投顧業務發展,不斷為客戶提供適合其風險收益需求的適當產品。同時,不斷提升客戶經理素質、提升投顧服務能力,不斷豐富創新業務領域,加速財富管理業務的轉型升級,進一步滿足不同類型客戶的財富管理需求。2、請介紹公司衍生品業務開展優勢公司重視衍生品業務的健康發展,在衍生品業務方面具有多方面優勢。一是牌照及專業優勢,隨著公司相繼取得跨境業務資格、場外期權一級交易商資格,公司衍生品業務的客戶群體、交易對手、產品結構、應用場景等進一步豐富,能夠為市場提供有效的風險管理、財富管理及資產配置工具,2為專業投資者提供差異化、一站式的綜合金融服務方案;二是內部協同優勢,公司堅持“以重促輕、輕重融合”的發展思路,通過綜合服務,有效促進公司經紀、信用、投行、托管等整體業務的協同發展;三是公司在重點區域積累有較為豐富的營業網點及高凈值客戶,在衍生品業務的矩陣尤其是財富管理的轉型中具備客群優勢;四是公司在機構跨境配置、投研能力輸出等方面具有優勢,擁有專業化的人才與較強的投研體系。3、請介紹對未來衍生品監管政策的展望近年來,衍生品業務相關制度正在逐步完善,相關監管制度的陸續落地將有利于多層次資本市場建設,尤其是衍生品市場的發展,對券商穩健發展衍生品業務、積極防控相關風險具有積極意義。公司將持續關注相關監管制度對于衍生品業務發展的規范和指導,堅持衍生品業務的健康合規發展,積極為客戶提供全方位的綜合金融服務。4、請介紹公司投資銀行業務發展情況隨著資本市場改革持續深入,公司投資銀行業務積極服務資本市場改革和科技創新國家戰略,抓住精選層、再融資、創業板注冊制等風口,在重點區域重點發展的基礎上,擴大優勢區域覆蓋面,推進全國業務均勢發展,鞏固擴大核心客戶群,為高新技術企業提供優質投資銀行服務,服務國家科技研發自立自強。截止10月末,公司共完成股權融資項目27個(不含精選層),其中IPO項目9個,再融資項目18個,精選層2家,行業排名第1;債券融資規模持續位居行業前列;新三板持續督導企業數量位居行業第一,一級市場掛牌及發行35家次,行業排名第2。5、請介紹公司北交所業務籌備情況公司堅守和深耕新三板市場,一直將服務中小企業全生命周期發展、服務國家“專精特新”戰略要求,作為投行業務的重要使命。緊抓北交所設立業務契機,從戰略層面著手,對新三板股票發行、持續督導、做市商、資產證券化、行業研究等環節進行資源整合,通過打造北交所全產業鏈,不斷完善推薦掛牌、定向發行、并購重組、上市保薦、做市交易、行業研究、財富管理、資產配置等一攬子綜合金融服務,力3爭全方位發揮專業優勢。投行業務方面,公司充分把握現有新三板企業持續督導業務優勢,精確把握北交所定位,提高儲備項目質量;投資及做市業務方面,公司深入落實國家戰略,持續強化對實體經濟的支持服務,集公司資源為“專精特新”中小企業提供一站式一攬子綜合金融服務,在充分論證的基礎上,加大對優質項目的投入力度,積極籌備北交所做市業務;經紀業務方面,公司第一時間支持符合條件的投資者預約辦理北交所交易權限開通,持續落實投資者適當性、投教宣傳工作。